公募基金销售合规专题（四）：和投资者适当性有关的那些重要的事儿 下篇 作者：张翠萍
2024-11-15 作者：张翠萍引言： 在上篇中，我们介绍了投资者适当性的基本内涵和了解客户环节的注意事项；在下篇中，我们将继续介绍销售机构的告知说明义务、合理推荐/适当销售的义务以及其他需要关注的事项。为了便于理解，本篇将继...阅读详情
外国投资者战略投资办法修订要点解析 作者：宗笑萌、王田田、傅扬远
2024-11-11 作者：宗笑萌、王田田、傅扬远引言： 2024年11月1日，商务部、中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会、国家税务总局、国家市场监督管理总局和国家外汇管理局联合修订发布了《外国投资者对上市公司战略投资管理办法...阅读详情
对香港联交所及证监会关于优化新上市申请审批流程及时间表的联合声明的解读 作者：宗笑萌、王田田、傅扬远
2024-10-22引言： 2024年10月18日，香港联合交易所有限公司（“联交所”）与香港证券及期货事务监察委员会（“证监会”）发布联合声明（“声明”），宣布将优化新上市申请审批流程时间表，并特别指出将加快合资...阅读详情
《网络数据安全管理条例》逐条比对与速评 作者：王舒婷
2024-10-17 作者：王舒婷引言： 2024年9月30日，中共中央国务院发布《网络数据安全管理条例》（“《网数条例》”），该条例将于2025年1月1日正式实施。距离2021年11月14日《网络数据安全管理条例（征求意见稿）...阅读详情
公募基金销售合规专题（四）：和投资者适当性有关的那些重要的事儿 上篇 作者：张翠萍
2024-10-15 作者：张翠萍引言： 投资者适当性是公募基金销售业务中的重点环节，也是一直以来操作风险高发的领域。在基金销售领域，适当性义务的履行是“卖者尽责”的主要内容，也是“买者自负”的前提和基础。如基金公司在基金销售过...阅读详情
《网络数据安全管理条例》重点解读 作者：吴婧倩、王舒婷
2024-10-15 作者：吴婧倩、王舒婷引言： 《网络数据安全管理条例》（“《网数条例》”）将于2025年1月1日正式实施，该条例合计9章64条，以“网络数据处理”为核心，覆盖数据安全保障、个人信息保护、重要数据安全、数据跨境管理、网...阅读详情
秋日新规、润物有声：上市公司并购重组改革要点解读 作者：张璇、王赛琪
2024-09-27 作者：张璇、王赛琪引言： 2024年9月24日，国务院新闻办举行发布会，介绍金融支持经济高质量发展有关情况，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）主席吴清介绍将发布关于促进并购重组的六条措施，多措并举活跃并...阅读详情
关于上市公司市值管理指引（征求意见稿）的解读 作者：闫思雨、郭蔚
2024-09-26 作者：闫思雨、郭蔚引言： 为贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称“新国九条”）中“推动上市公司提升投资价值，制定上市公司市值管理指引”的要求，切实提升投资者回报，中国证...阅读详情
公募基金销售合规专题（三）: 个人信息保护在基金业务场景中的落实下篇 作者：张翠萍
2024-09-20 作者：张翠萍引言： 在上篇中，我们介绍了个人信息保护的监管体系以及收集客户个人信息的合法性基础；在下篇中，我们将继续介绍在基金业务场景中个人信息保护的其他合规要点以及违规处理个人信息的法律责任。鉴于篇幅有限...阅读详情
外商投资医疗领域开放试点政策解析 作者：王元、魏曦
2024-09-12 作者：王元、魏曦引言： 国家发展改革委、商务部于2024年9月6日发布《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》（以下简称“《负面清单（2024年版）》”），删除“制造业”仅剩的2个条目，自2024年11月1日起...阅读详情
公募基金销售合规专题（三）：个人信息保护在基金业务场景中的落实上篇 作者：张翠萍
2024-09-09 作者：张翠萍引言： 《个人信息保护法》于2021年11月1日施行，为个人信息权益保护、个人信息处理者的义务以及主管机关的职权范围提供了全面的、体系化的法律依据。为推动上述法规的落实，中国证监会于2023年2...阅读详情
