公募基金销售合规专题（三）：个人信息保护在基金业务场景中的落实上篇 作者：张翠萍
2024-09-09 作者：张翠萍引言： 《个人信息保护法》于2021年11月1日施行，为个人信息权益保护、个人信息处理者的义务以及主管机关的职权范围提供了全面的、体系化的法律依据。为推动上述法规的落实，中国证监会于2023年2...阅读详情
公募基金销售合规专题（二）：第三方引流的业务边界及合规要求 作者：张翠萍
2024-09-03 作者：张翠萍引言： 国内公募基金公司由于历史原因，除行业个别头部机构以外，渠道能力普通偏弱，高度依靠外部合作。除了和基金销售机构合作外，出于对流量的渴求，公募基金公司也存在和其他第三方机构开展引流合作的需求...阅读详情
私募基金登记备案动态跟踪与分析 作者：陈一敏、徐晓晨、吉嘉茜
2024-09-02 作者：陈一敏、徐晓晨、吉嘉茜引言： 2024年8月23日，中国证券投资基金业协会（“基金业协会”）在其官网发布了《私募基金登记备案动态》（[2024]年第1期），这是继《私募投资基金登记备案办法》（“《登记备案办法》”）于...阅读详情
“一图通”私募基金管理人登记及变更业务流程图解读 作者：陈一敏、徐晓晨、吉嘉茜
2024-09-02 作者：陈一敏、徐晓晨、吉嘉茜引言： 2024年8月23日，中国证券投资基金业协会（“基金业协会”）在其官网发布了《关于发布私募基金管理人登记信息变更业务流程“一图通”及配套说明的通知》，梳理总结了私募基金管理人登记信息变更...阅读详情
公募基金销售合规专题（一）：基金销售行为的界定及合规边界 作者：张翠萍
2024-08-23 作者：张翠萍引言： 公募基金销售行为的合规性一直是监管部门关注的重点。近年来，有多家基金销售机构因基金销售存在违规情形，被监管部门予以处罚。笔者曾在国内某家公募基金公司合规部从业多年，现基于对基金销售相关法...阅读详情
《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》简析 作者：孙洁
2024-08-21 作者：孙洁引言： 国家金融监督管理总局于2024年8月16日公布了《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》（以下简称“《金融机构合规办法（征求意见稿）》”），向社会公开征求意见。《金融机构合规办法（征求意见...阅读详情
国家发改委公募REITs常态化发行新规解读 作者：张翠萍、王海霞
2024-08-09 作者：张翠萍、王海霞引言： 2020年4月，中国证监会、国家发改委联合发布《关于推进基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点相关工作的通知》，基础设施REITs试点工作正式启动。截至2024年7月底，国家发...阅读详情
上市公司股东及董监高减持手册 作者：张璇、李信、徐晓慧
2024-06-03 作者：张璇、李信、徐晓慧引言： 上市公司股份减持规则是资本市场的重要制度，对市场参与者有着直接影响。2017年5月，中国证监会发布《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（“2017年减持规定”），对Pre-IPO的特定...阅读详情
关于上市公司减持新规的解读 作者：易建胜、闫思雨、郭蔚
2024-05-30 作者：易建胜、闫思雨、郭蔚引言： 为深入贯彻落实中央金融工作会议以及《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》精神，推动资本市场“1+N”政策体系形成和落地实施，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监...阅读详情
港股上市重点关注事项：医疗器械篇 作者：傅扬远、莫环、陈蕴
2024-04-28 作者：傅扬远、莫环、陈蕴引言： 近年来，随着国家医疗政策的完善以及国内企业在技术研发及产业应用方面的不断突破，我国的医疗器械产业进入黄金发展期，医疗器械国产化率不断提升。根据国家药品监督管理局（“国家药监局”）公布的《20...阅读详情
吐故纳新：关于上市公司“退市新规”的总结及解读 作者：徐晓慧、张璇
2024-04-27 作者：徐晓慧、张璇引言： “退市”是指上市公司股票因各种原因不再挂牌交易的行为，包括“主动退市”和“强制退市”两类，其中主动退市是指上市公司因收购、合并等原因主动申请退市；强制退市是指因上市公司不符合证券监管机构规定...阅读详情
“小额快速”并购重组审核规则与案例分析 作者：陈煜、张璇
2024-04-18 作者：陈煜、张璇“小额快速”并购重组审核规则系指上市公司发行股份购买资产，在满足规定条件的情况下，证券交易所受理申请文件后经审核，不再进行审核问询，直接出具审核报告，提交并购重组委员会审议的简易审核程序规则。 ...阅读详情
